投信投顧公會修訂會員違規處置申復辦法

(2008/07/04 18:39)

投信投顧公會簡化紀律委員會議審議程序，會員涉有未經許可兼營期貨顧問業務者，將逕予移送主管機關依法處理。

記者楊伶雯／台北報導

投信投顧公會4日下午召開第四屆第二次會員代表大會，通過「會員違規處置申復辦法」部份條文修訂，明訂會員公司對紀律委員會所作處分，如有異議時申復的作業程序。

投信投顧公會召開會員代表大會，由理事長杜純琛主持，會中除會務、業務工作報告外，同時也修訂「會員違規處置申復辦法」部份條文。

這次「會員違規處置申復辦法」修訂內容包括，明訂會員公司對於紀律委員會所作之處分，如有異議，其申復的作業程序。

此外，為簡化紀律委員會議審議程序，針對會員涉有未經許可兼營期貨顧問業務，從事期貨或衍生性商品之投資分析的情形者，將逕予移送主管機關依法處理。

會員對本會函請說明涉有違反自律規範事項無異議，且其違規情節處分屬本辦法第5條第1項第1款者(嗣後注意改善)，得由會務人員逕函請該會員嗣後注意改善並提請紀律委員會追認等。