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至於本國銀行今年裁罰件數也有23件，罰鍰金額有8430萬元，亦較去年的4816億元，增加了75%，其中因為理專監守自盜，就有8家銀行被罰鍰5100萬元，目前有玉山銀行、永豐銀行理專挪用客戶資金案還未開罰。
證券期貨方面，包含上市櫃及公開發行公司，今年截至12月26日為止，一共被金管會裁罰208件，較去年239件減少，但罰鍰金額有8132億元、較去年全年的6889億元，也增加18%，主要是上市櫃公司的資訊公開、財報公布未及時等疏失，單件多是24萬元上下。
不過，金管會也強調，國內金融業者的缺失裁罰主要來自「例行性金檢」，有時候2年一輪、有時候3年一輪，加上今年開罰案件往往是去年或前年發生的違法缺失，因此，裁罰金額創新高，不能解讀今年金融業違法情況較嚴重。
