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去(2016)年8月兆豐銀行紐約分行才因違反美國洗錢防制法相關規定,遭美國紐約州金融服務署(NYDFS)處以台灣金融史上最高罰款 1.8 億美元、折合新台幣約 57 億元罰款。不過,現在又傳出華銀紐約分行也被盯上,但因有了兆豐銀案例,據了解,這次華銀紐約分行金檢未過,馬上回報在台總行,華南金暨華銀董事長吳當傑隨即赴美展開危機處理,並提出改善誠意,同時也回報金管會及財政部後續處理情況。
對此,金管會主委顧立雄 21 日表示,金管會全程掌握,華銀也有即時通報相關訊息,只是因美國還未公布檢查報告,金管會不宜替美國公布,但目前能夠掌握的是,華銀可能也與兆豐面臨被降評等的問題,因此,已要求華銀提出改善計畫,以符合當地金融監理法令,華銀目前能做的,就是盡力提出改善計畫,是否會遭處分就等美國金融監理機構公布。
另外,對於永豐金控及永豐銀行董事會通過,解任4月署名對外爆料輝山乳業案的副總經理王幗英職務,顧立雄則說,將請永豐金說明,了解相關事實,並研議將吹哨人保護納入銀行內稽內控。