洗錢防制缺失兆豐銀再度遭美重罰8.57億元

兆豐金（2886-TW）今（18）日早上發布重訊指出，兆豐銀美國分行 2016 年因風險管理與遵循美國洗錢防制法規缺失，遭美國聯邦儲備理事會（FED）及伊利諾州金融廳（IDFPR）裁罰 2900 萬美元（約新台幣 8.57 億元）。兆豐金表示，已積極投入相關缺失改善。

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兆豐銀紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行於 2016 年，發生風險管理及遵循美國洗錢防制法缺失，遭裁罰 2900 萬美元，兆豐金強調，本次裁罰與 2016 年美國紐約州金融服務署（NYDFS）與該行間之合意令，均源自 NYDFS 合意令簽署前既存之洗錢防制機制缺失，並無涉及洗錢情事。

兆豐金表示，於簽署 NYDFS 合意令後，積極投入相關缺失的改善，且董事長及總經理等高層於知悉即將受 FED 及 IDFPR 裁罰時，積極與 FED 持續拜訪與溝通，期能免予裁罰，但最終 FED 仍決定處分兆豐銀。

兆豐金指出，將持續改善對於紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行營運監督與前開分行法遵計畫的決心，積極投入相關缺失改善。而此罰鍰將影響兆豐銀獲利。

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