我是廣告 請繼續往下閱讀
兆豐金則對此回應，本次 FED 裁罰令所指缺失，是基於 2016 年度的審查報告，查核基準日或早於 2016/8/19 紐約州金融服務署合意令 （NYDFS Consent Order，下稱合意令） 簽署日、或與合意令簽署日相距甚近，均屬合意令簽署前已存在的防制洗錢制度缺失。
因此，此次 FED 裁罰令與合意令實屬不同監理機關對於同一時期之缺失進行處分，並非兆豐銀行於簽署合意令後新發生其他嚴重缺失，更無所謂涉及洗錢之情事。
兆豐金於美國的辦事處位於紐約州 （New York）、伊利諾伊州 （Illinois）、及加州 （California）。
紐約州政府此前曾於 2016 年因兆豐金未妥當處置巴拿馬區的風險管理，遭罰 1.8 億美元，也使兆豐金成為美國政府 10 年來首次開罰的台灣金融機構。
更多精彩內容請至 《鉅亨網》 連結>>
