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禁制令羅列出10多項改善要求，其中，要求華南在今起30天內，與Fed認可的第三方合作，重新審視2016年1月1日至2016年6月30日間的電匯交易活動，是否有高風險客戶涉及可疑行為。
另外，包括在公司治理和管理監督、法遵計畫、對客戶的盡職調查、可疑活動監測與通報程序、警示審查與處置的改進程序及內部審計上，華南也須於今起60天內，向Fed遞交改善計畫及相關報告書。
這是繼兆豐銀行後、台資銀行在美國分行又傳法遵缺失，華南目前暫時未遭罰款，而是要求限期改善。（編輯：屈享平）1070420
