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但檢舉函內容質疑群益投信並非市面上發行債券ETF的主要機構,市占率低於2%,南山投資於群益投信發行的債券ETF占南山整體債券ETF逾40%、占群益投信整體ETF發行量的近30%,大幅超出市占比例。
不僅如此,檢舉函還提到,這名林姓協理的謝姓丈夫任職在群益投信,負責公司ETF銷售與投資,南山固定收益部大幅加碼300億元恐有涉嫌圖利特定人士,並未利益迴避。而新任投資長在接手後1個月內,即進行一連串的清算行動,積極干預證券部門運作及人事調動。
不過,對於不具名人士的指控,南山人壽也發布4點聲明駁斥,強調公司辦理投資業務,建立嚴謹的內部控制程序,在決定投資議案時,必須依據投資的類別及額度,分別經由部門主管、投資長、投資審議委員會、或董事會審查通過。
南山人壽並強調,經查決定投資投信發行的債券ETF,是經由投資審議委員會所討論通過,並非單一經理人所決定,且依公司規定,林姓協理也不具公司投資核決權限。因此,黑函影射本公司有圖利之嫌,顯是不實的抹黑。
南山人壽也提到,群益投信所發行債券ETF的市占規模為國內領先的投信機構,而南山人壽對於ETF的投資,是依照專業評估分析,選擇ETF標的,且投資對象分散於數家投信業者,並無投資於群益投信的ETF逾40%的情形。因此,黑函是以不實之流言,企圖損害南山的名聲。
南山人壽也強調,對於不具名人士以黑函攻擊特定人士及造謠污衊,南山嚴正駁斥,其有涉及違法行為者,公司將追究其法律責任。