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顧立雄則回應，理專挪用客戶資金，確實是金管會非常重視的一塊，日前他也親自召集銀行，針對如何從內控去防堵進行交流，之後也函請銀行公會從人事、內控與牽制原則、內稽3方面去防堵，過去沒有一整套的要求，現在已通函給銀行，要求執行必須到位。
不過，賴士葆認為，這些措施過去一直都有，主要是落實面的問題，他覺得金管會處罰太輕，應該要重罰銀行，裁罰金額要與被查獲犯罪金額成正比，查出多少就重罰10倍，10倍不夠就20倍，這樣銀行才會怕，他更質疑就是銀行總行為衝業績，才會睜一隻眼閉一隻眼讓不肖理專亂搞。
顧立雄則強調，日前銀行法已修正通過，大幅提高罰鍰從1000萬元提高到5000萬元，而且過去沒有一整套人事、內控及內稽的要求，現在要求銀行整套必須到位，若沒到位，檢查部門就會進去，如果因此發生問題，更會予以重罰，至於罰多少？他說，要視個案情節輕重而定。
根據金管會發函給銀行防堵措施，主要是從人事管理制度、內部控制制度及牽制原則、內部稽核制度3面向下手，並祭出10項管控措施，包括建置妥適有效的理專輪調制度、休假期間執行內部查核等。
