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兩人舉報摩根大通違規 美證管會發15.5億元獎金

中央社 財經 / NOWnews
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中央社

2019-03-29 15:26:04

(中央社紐約28日綜合外電報導)美國證券管理委員會(SEC)同意支付5000萬美元(新台幣15.5億元)給兩名舉報人,獎勵他們提供訊息,幫助證管會就摩根大通集團(JPMorgan Chase & Co.)的不法行為提出訴訟。

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證管會在聲明中表示,其中一名舉報人獲得3700萬美元,這是證管會舉報計畫史上第3高的獎金。證管會以聯邦法規保護隱私為由,拒絕透露牽涉的公司或獲頒獎金舉報人。

證管會做此宣布後,代表其中一名舉報人的律師事務所Labaton Sucharow揭露此事與摩根大通案有關。舉報人的律師湯瑪斯(Jordan Thomas)表示,他的當事人是摩根大通的一名高階主管。

據美國媒體報導,摩根大通先前承認從2008年到2013年旗下兩個財富管理機構有缺失,未向客戶披露利益衝突。2015年12月,摩根大通同意就此案與證管會和美國商品期貨交易委員會(Commodity FuturesTrading Commission)達成和解,支付逾3億美元罰款。

證管會舉報辦公室主任諾柏格(Jane Norberg)說:「像今天這些獲頒獎金的舉報人可能是『確鑿證據』來源,以及加強本單位保護投資人和資本市場能力不可或缺的助力。」

如果舉報人自願提供證管會獨家訊息,成功促成執法行動的話,監管機構就會發放獎金。若監管機構對違規者經濟制裁超過100萬美元,舉報人可獲得其中的10%到30%作為獎勵。(譯者:陳昱婷/核稿:盧映孜)1080329

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