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此外，金管會指出，南山人壽在2018年5月底接獲民眾檢舉證券投資部葉姓投資經理人，成立Line通訊群組推薦個股，卻未由所設置緊急應變團隊機制的決策小組處理、評估及判斷是否屬重大偶發事件，以及辦理相關通報作業，等到2018年7月媒體報導後，才依相關規定向金管會辦理重大偶發事件通報，顯示南山在重大偶發通報判斷機制存有系統性重大缺失。
不僅如此，金管會說，南山人壽個人股權投資交易申報周期過長、查核以自然人憑證提供開戶及交易資料未臻確實、未訂定個別投資經理人股權投資的授權額度上限、未明確訂定總公司緊急應變團隊決策小組會議議事規範等缺失，有礙健全經營之虞。
因此，金管會對南山人壽核處罰鍰660萬元及予以5項糾正，並命該解除經理人職務。
其實，南山人壽從今年2月就開始陸續接到金管會罰單，包括更改收費方式、電子商務及相關內控等問題，上半年已收到5張罰單，累計罰款金額達1680萬元，並撤職了1位經理人，還有1位總經理、2位副總被停職中，現在新系統問題也被金管會留校觀察中。
