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而金管會4月30日宣布裁罰結果，該公司有三大缺失，包括該公司發行權證業務未建立健全有效之發行與風險管理制度，且對指數型認售權證之風險疏於管理，且未正視連續多日風險值超限情事及可能導致之後果。
再來是金融商品部未能依公司風險管理政策即時採行適當風險管理措施進行改善，且於市場鉅幅波動時，未確實依避險策略操作，致市場風險超逾所訂限額，且未落實監控金融商品部從事避險操作時，需符合相關策略及法令規定。
最後，未明確規範損失超限及重大風險處理與呈報程序，未及時向董事會報告且採取必要之因應措施。因其三大缺失，華南永昌證券遭重罰144萬元，並勒令將行為時總經理陳錦峰停職一年，並限制6大項業務申請。
日前陳錦峰已辭去華南永昌董事並調離總經理一職，至於華南永昌證券相關高層有沒有責任？金管會證期局官員之前回應，經調查結果，都僅只有陳姓總經理的核可，而相關人員陳述也是如此。不過，華南金今日發出重訊表示，華南永昌證券董事長鄭永春及副董事長許元禎雙雙辭職。
