華南永昌證鉅額虧損遭重罰 董座、副董雙雙辭職

記者許家禎 / 台北報導

calendar_today2020-05-01 18:19:31

▲華南金今(1)日發出重訊指出,華南永昌證券董事長鄭永春及副董事長許元禎雙雙請辭。(圖/擷取自公開資訊觀測站)
▲華南金今(1)日發出重訊指出,華南永昌證券董事長鄭永春及副董事長許元禎雙雙請辭。(圖/擷取自公開資訊觀測站)

新冠肺炎全球擴散,也一度引發全球股災,華南金控旗下華南永昌證券日前公告,因權證交易避險不及,導致今年3月鉅額虧損達47億元,讓金管會開罰144萬元。而華南金今(1)日發出重訊指出,華南永昌證券董事長鄭永春及副董事長許元禎雙雙請辭。



今年3月底,華南金董事長張雲鵬赴立院備詢時,就坦言華南永昌證券虧損的事實,據他了解主要是權證出售賣出選擇權,用期貨空單避險,即便股市大漲也很不利。

而金管會4月30日宣布裁罰結果,該公司有三大缺失,包括該公司發行權證業務未建立健全有效之發行與風險管理制度,且對指數型認售權證之風險疏於管理,且未正視連續多日風險值超限情事及可能導致之後果。

再來是金融商品部未能依公司風險管理政策即時採行適當風險管理措施進行改善,且於市場鉅幅波動時,未確實依避險策略操作,致市場風險超逾所訂限額,且未落實監控金融商品部從事避險操作時,需符合相關策略及法令規定。

最後,未明確規範損失超限及重大風險處理與呈報程序,未及時向董事會報告且採取必要之因應措施。因其三大缺失,華南永昌證券遭重罰144萬元,並勒令將行為時總經理陳錦峰停職一年,並限制6大項業務申請。

日前陳錦峰已辭去華南永昌董事並調離總經理一職,至於華南永昌證券相關高層有沒有責任?金管會證期局官員之前回應,經調查結果,都僅只有陳姓總經理的核可,而相關人員陳述也是如此。不過,華南金今日發出重訊表示,華南永昌證券董事長鄭永春及副董事長許元禎雙雙辭職。

延伸閱讀

NOW民調中心

空姐制服大PK,您覺得哪家航空公司的制服最好看?

空姐制服大PK,您覺得哪家航空公司的制服最好看?

繼續作答