關鍵字 法遵
銀行公會香港辦自律機制會議落幕 拍板兩大決議
銀行公會在香港舉辦的「自律機制會議」日前落幕，會中拍板兩大決議，包括：一、19 家台資銀行香港分行，未來每季輪流由三家銀行，共同辦理此會議；二、銀行公會...
2018-12-13
銀行公會深耕法遵洗防規範 籌組「集體自律機制」深入
APG（亞太洗錢防制組織） 來台互相評鑑今 （16） 日落幕，但台灣對於洗錢防制與打擊資恐防範作業仍持續進行，銀行公會理事長呂桔誠今天說，銀行公會籌組的「集體...
2018-11-16
一銀美國休士頓預計明年Q3開業 董瑞斌：力拚半年內損
國銀積極擴充歐美經營版圖，第一銀行接連在德國法蘭克福、美國休士頓申請設立分行，搶攻當地金融商機，銀行董事長董瑞斌今 （6） 日受訪時說，法蘭克福與休士頓...
2018-11-06
捷智商訊以AI助金融業降低法遵成本 母公司普鴻年底前
普鴻資訊 （6590-TW） 旗下諮詢顧問公司捷智商訊與工研院合作，利用大數據整合，開發監管科技 （RegTech） 解決方案，將人工智慧應用於法規報表上，解決金融產業...
2018-10-18
全球機會基金首輪募資1.16億美元 首波投資瞄準2大
開發金 （2883-TW） 今 （2） 日宣布，旗下中華開發籌集中的「全球機會基金」首輪關帳，目前共籌集 1.16 億美元，主要投資人為台灣七家壽險公司。「全球機會基金...
2018-10-02
遭金管會重罰 富邦人壽：已改善並強化法遵和公司治理
金管會今 （2） 日表示，2016 年對富邦金 （2881-TW） 進行風險管理專案檢查時，發現富邦人壽刪除關鍵電子郵件，涉有隱匿毀損相關業務資料等三大缺失，對富邦人...
2018-08-02
開發金將法遵列為企業文化 擬投資北美法遵及合規諮詢
開發金控 （2883-TW） 董事長張家祝今 （20） 日宣布，將法遵列為開發金企業文化標竿，並將聯合其他著名私募股權基金共同投資北美法遵及合規諮詢服務公司。 開發...
2018-06-20
保險業年底前需設吹哨人制度 7公司需設專責法遵長
金管會將要求各保險公司建立「吹哨人」內部檢舉制度，須設獨立性單位負責檢舉案件的受理及調查，並給予保密及維護工作權，最遲今年底前需建立吹哨者保護制度；此...
2018-05-09
影／華銀紐約分行未挨罰 顧立雄：這表示有心無心差很多
兆豐銀行紐約分行之前因違反洗錢防制規定遭美開罰逾新台幣60億元，不過，華南銀行命運卻大不同，根據華銀與美國聯邦儲備理事會（Fed）簽署合意書，美方肯定華銀...
2018-04-20
