繼兆豐銀紐約分行被美國金融服務署（NYDFS）重罰 1.8 億美金後，華南金 （2886-TW） 旗下華南銀行紐約分行也傳出被美方發現疑似違反美國《洗錢防制法》相關規定。金管會主委顧立雄表示，除了華銀及兆豐外，其他 8 家台資銀行的紐約分行均無類似情況，金管會已下令所有海外分行都能在明年第一季前達到當地法遵要求。
我是廣告 請繼續往下閱讀
此外，由於中央銀行總裁彭淮南去 （2016） 年曾出手協助兆豐銀行案，立委關切這次是否再找彭淮南協助溝通？對此，金管會主委顧立雄表示，目前金管會在紐約有 3 名人員，密切跟 NYDFS 聯繫，「暫不勞煩彭總裁」。
華南銀行紐約分行在 9 月底遭 NYDFS 盯上，疑似違反美國《洗錢防制法》相關規定，恐將遭罰。顧立雄表示，會不會開罰要等美方決定，華南銀並不是涉及洗錢，但在 NYDFS 金檢過程中有查出洗錢防制通報的建置，有部分沒有依照美方要求，要求華南銀提出缺失改善計畫，華南銀也立即提出相關計畫，希望這計畫 NYDFS 可以接受。
顧立雄進一步表示，目前華銀紐約的法遵長已經被換掉，華銀也全程向金管會通報，包括檢查的相關情況、要求缺失改善的時程等，但在美方公布之前，沒辦法揭露太多訊息。
目前在美國紐約設有分行的台資銀行，包括台銀、兆豐、華南、一銀、彰銀、土銀、中信、合庫、上海商銀、台企銀等 10 家，只有 1 家中信銀是民營，其他都是公股行庫，會不會對海外所有分支都金檢？
顧立雄表示，目前除了兆豐和華南外，其餘 8 家台資銀行的紐約分行均無類似情況。至於對海外據點的金檢有安排時程，但國銀在全球有這麼多據點，在有限的人力跟經費下，也只能分批進行。
我是廣告 請繼續往下閱讀
顧立雄強調，華銀事件告訴我們，在其他地區國家分行的法遵建置是一個重點，包括洗錢防制跟資安的警示系統更是重點，這部分都要請國銀在海外有分行的，都要重視符合當地國家的監理法令，希望所有分行都能在明年第一季前達到當地法遵要求。
更多精彩內容請至 《鉅亨網》
連結>>