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再來,就是金融機構對行員行為規管的問題,過去金管會就一再強調,誠信文化建構的重要性,銀行局官員說,現在行員這樣的行為,已與過去行員舞弊態樣不同,未來會持續要求機構將行員新形態行為態樣的偵測、管控更到位。
銀行局官員也重申,事前有效的抑制很重要,金融機構誠信文化形塑牽涉到民眾的信賴感,請治理階層要注意行員行為規管的重要性,建議可生活考核、吹哨者的功能發揮。
對於中信銀又有3分行被搜索,銀行局官員表示,中信銀有通報重大偶發事件,並要求1周內要提交報告給金管會,但因此案涉及刑事偵查不公開,無法做任何評論。
至於這次搜索與上次金管會重罰案情有關?官員說,有2家是新增的分行,由於目前還在偵辦中,是否是之前案件的延續,還要看清況,是否是同一個內控失靈點,目前判斷要不要處分還太早。