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根據上交所公布的審核流程顯示,企業從申請到在科創板上市,可分為 5 大關:受理申請、審核詢問、上市委審議、證監會註冊、發行上市。而在進入受理階段後,上交所審核機構自受理之日起 20 個工作日內進行審核詢問。
而審核詢問並不限於一次,若有必要可進行多次詢問業務情況,而整個過程將在三個月內完成,發行人及其保薦人、證券服務機構回復審核詢問的時間則不計算在內。審核機關認為不需要進一步詢問的,將出具審核報告提交上市委員會。
此外,上交所的詢問內容和企業答覆,都會在上交所官網公布。這與現行 IPO 的機制有所不同,目前只會公布上交所詢問的問題,企業回覆則不會公布。
業內認為公布的目的,一方面是讓發行審核工作高度透明公開,可受社會監督。另一方面,利用將詢問的內容公開,使保薦機構等的執業水準、專業能力、盡職調查等情況,都攤在陽光下,促進這些機構專業度的提升。
目前為止,上交所已經受理 28 家企業的上市申請。上交所內部人士指出,受理只是意味著這些企業取得「准考證」,可以進場考試,並不表示一定能夠考試通過。至於,企業是否符合科創屬性、是否符合科創板發行的上市條件、在財務上是否有瑕疵等實質性問題,將在第二關就能有所了解。
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