不到半年!玉山銀再爆理專監守自盜 金管會調查後將開罰

記者顏真真/台北報導
calendar_today2020-07-03 19:10:00

▲玉山銀行再爆南部分行理專監守自盜,金管會表示將等收到報告釐清案情後,才會處理開罰問題。(圖/NOWnews資料照片)
▲玉山銀行再爆南部分行理專監守自盜,金管會表示將等收到報告釐清案情後,才會處理開罰問題。(圖/NOWnews資料照片)
針對玉山金控旗下玉山銀行今 (3) 日再爆出高雄鳳山分行一名理專挪用客戶資金,這也是繼今(2020)年2月遭金管會開罰後,玉山銀又一起理專監守自盜案。對此,玉山銀表示已通報主管機關並移送司法偵辦。金管會也證實玉山銀確實有通報重大偶發事件,但還沒收到相關報告,將等收到報告釐清情況後,才會處理開罰問題。

玉山銀今年2月才發生財富中心駐埔墘分行蔡姓前理專挪用客戶資金3600萬元,遭金管會重罰1200萬元,沒想到不到半年,又傳出高雄鳳山分行1名理專疑似因投資失利,違法挪用客戶資金上千萬元。

對此,玉山銀指出此個案是理專個人與顧客間疑有資金異常往來的情事,第一時間即積極清查了解中,並已主動聯繫可能受影響的顧客,確保顧客權益,目前也已通報主管機關並移送司法偵辦。

金管會則表示,6月底玉山銀已向金管會通報重大偶發,只是涉案實際金額銀行仍在調查中,也要了解玉山銀行是否遵守今年上路的「理專十誡」。

至於玉山銀不到半年又發生理專監守自盜,金管會是否會加重處罰?金管會強調,由玉山銀還沒把交代詳細事發情形的報告交上來,要等釐清實際發生情形,才能判斷內部控制點或內控稽核制度是否有重大缺失等。

由於理專挪用客戶資金情形層出不窮,金管會在去年訂了「理專十誡」,前金管會顧立雄還曾警告「理專十誡」後,銀行若因未落實而再犯,不排除可能向總經理開鍘,也調高銀行法相關罰鍰,違反者最高可處以200萬至5000萬元罰鍰。

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