關鍵字 理專

新婚少婦兼職「理專」 原來是詐團取款車手

29歲陳姓女子在IG應徵理專工作，第1天上工依公司指示找張姓男子面交投資款80萬元，即在超商被警方逮捕，陳女尷尬地說，因先生在國外從事餐飲業，自己閒來無事想...

2024-03-13

金管會再開鍘！又有理專挪用客戶資金2211萬　新光銀挨罰800萬

金管會今（4）日表示，由於新光銀行前理財主管涉嫌挪用客戶款項，並與客戶有不當資金往來，而且違規時間長達4年4個月，受影響客戶2名，所涉金額約2211萬元，顯示...

2024-01-04

幣圈注意了！金管會明年金檢重點公開　25家虛擬資產交易平台入列

金管會今（19）日公布明（2024）年金檢重點，總計共有96項，除防制詐騙入列之外，也首度將虛擬資產平台及交易業務事業（VASP）納入金檢業別中，即目前已完成洗錢...

2023-12-19

理專行員涉挪用客戶資金逾4700萬元　這家銀行被重罰1200萬元

金管會今（19）日通過對國泰世華銀行裁罰處分案，主要是銀行接獲客戶反映及內部清查，發現永和分行前理專及新生分行前行員涉挪用客戶款項，影響客戶數共7戶，所...

2023-12-19

幫派勾結前理專違法吸金！星展已通報調查　金管會明年納金檢重點

針對有幫派份子涉嫌吸收星展銀行前理專，進行違法吸金行為，金管會今（2）日表示，星展銀已向金管會通報重大偶發，並告知理專幾年前已辭職，公司已啟動相關內部...

2023-11-02

最貪理專盜客戶存款10年近3.3億　更一審改判11年6月

前銀行理專周勵宏被檢舉，涉長期侵吞4組VIP顧客，共6人的存款高達3.3億元，高院更一審今（25）日撤銷二審判決，依《銀行法》背信罪，判處11年6月。可上訴。更一...

2023-10-25

台新銀理專11年挪用客戶資金逾千萬元　金管會重罰800萬元

金管會今（8）日通過台新銀行懲處案，主要是前理財專員以保證獲利方式，向客戶銷售金融商品，後來自行資金調度無法彌補缺口，再請另群客戶臨櫃提領現金，並於行...

2023-06-08

花旗銀理專違法代操賣非通路商品　金管會開罰600萬

金管會今（7）日指出，由於花旗銀行前理財專員推介並代客戶投資非屬該行銷售的金融商品所涉缺失，顯示該行對管理理專銷售行為、理專與客戶私下資金往來之交易監...

2023-03-07

前理專向8客戶借1952萬！金管會開鍘　重罰元大銀行600萬

金融監督管理委員會今（10）日通過對元大商業銀行違反法令裁罰處分案，一名元大銀行李姓前理財專員，與客戶間異常資金往來及不當行為長達5年，共有8名客戶受影響...

2022-11-10

理專盜客戶存款近3億　二審加重改判12年4月

台新銀行中和分行前理財專員周勵宏，涉長期侵吞4組VIP顧客的存款高達2.8億多元，直到前（2020）年11月台新銀接獲通報鎖定查帳，周男緊急脫產、預備逃亡時，遭檢...

2022-06-30