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改善結果獲美方肯定 華銀紐約分行未遭罰款亦無涉及洗錢

▲華南金控旗下華南銀行。(圖/NOWnews資料照)
▲華南金控旗下華南銀行紐約時間4月19日與美國聯邦儲備理事會(Fed)簽署合意書,由於改善計畫及執行結果獲得當地主管機關肯定,該合意書並無罰款且無涉及洗錢的情事。(圖/NOWnews資料照)

記者顏真真/台北報導

2018-04-20 08:21:54

華南金控旗下華南商業銀行宣布,在紐約時間4月19日與美國聯邦儲備理事會(Fed)簽署合意書,由於董事長吳當傑每季親赴紐約拜會美國監理機關,說明改善規畫及執行情形,宣示落實法令遵循與防制洗錢工作的決心,美方肯定華銀良好的溝通與積極的作為,因此,此合意書並無罰款且無涉及洗錢的情事。

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華銀指出,雙方合意應針對紐約分行的防制洗錢制度提出改善計畫並落實執行,Fed 在合意書中也指出:「華南商業銀行已採取措施來降低其銀行秘密保護法及防制洗錢的風險,並持續執行改善對紐約分行相關營運活動的督導及其法令遵循計畫」。

華銀說明,此合意書的簽署是因華銀紐約分行截至2017年6月30日接受美國聯邦儲備銀行(FRB)及紐約州金融服務署(DFS)聯合金融檢查,檢查結果顯示華銀紐約分行在防制洗錢制度的管理與遵循顯有不

足,須提升改善。

華銀表示,在2017年8月底接獲 FRB 與 DFS 的聯合金融檢查報告後,總行立即成立專案小組,委聘第三方專業顧問協助紐約分行進行改善工作,並依規畫時程陸續完成改善。改善期間本行董事長吳當傑每季親赴紐約拜會美國監理機關,說明本行改善規畫及執行情形,宣示華銀落實法令遵循與防制洗錢工作的決心,並獲美方肯定本行良好的溝通與積極的作為,回應華銀是朝正確的方向上努力。

華銀指出,面對海外金融機構監理日趨嚴格的趨勢,已將法令遵循作為公司治理核心要務,建立從上而下的防制洗錢及法令遵循架構,並強化總行對海外分行的督導。華銀深信惟有堅實法令遵循文化的落實,才能奠定紮實的盈餘。華銀強調,必將法令遵循及防制洗錢落實至銀行經營之每一層面,以健全營運體質,達到永續經營的目標。

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