關鍵字 防制洗錢
因應國際洗錢資恐評鑑 調查局邀APG虎克博士專題演講
因應防制洗錢金融行動工作組織（FATF）40項建議的修訂及我國提交亞太防制洗錢組織（APG）「第3輪防制洗錢與打擊資助恐怖分子相互評鑑」第2次後續追蹤報告，法務...
2023-03-13
提升股權資訊運用！上海銀聯手集保 多層股權資訊一次查
有鑑於公司股權揭露透明度及金融機構實質受益人辨識作業一直是國際防制洗錢評鑑重點，多層次股權架構常造成金融機構股權資料蒐集與辨識的作業繁瑣。上海商銀協助...
2022-05-11
洗錢防制有缺失 金管會同時對2家銀行開罰共600萬元
金管會今（29）日同時再對2家銀行開罰，其中新光銀行因辦理防制洗錢作業缺失，核處新台幣400萬元罰鍰，而聯邦銀行則因開立信託帳戶業務及相關內部作業缺失，亦遭...
2019-08-29
物品扣留海關先匯16萬才能領？ 銀行員機警阻止客戶受騙
銀行因防制洗錢及防詐騙關懷措施，引發民怨，不過銀行也確實發揮守門員的功能。第一銀行就有客戶來辦理16萬元的匯款，因匯款目的說法前後不一，在行員棄而不捨追...
2019-01-19
罰690萬元 宏泰人壽被金管會查出5大缺失
金管會27日指出，在進行一般業務檢查時發現，宏泰人壽在利害關係人交易、職權分工不符內部牽制原則、資金運用及防制洗錢作業等都違反保險法相關規定，並有礙健全...
2018-12-27
