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此外，金管會指出，南山人壽在2018年5月底接獲民眾檢舉證券投資部葉姓投資經理人，成立Line通訊群組推薦個股，卻未由所設置緊急應變團隊機制的決策小組處理、評估及判斷是否屬重大偶發事件，以及辦理相關通報作業，等到2018年7月媒體報導後，才依相關規定向金管會辦理重大偶發事件通報，顯示南山在重大偶發通報判斷機制存有系統性重大缺失。
不僅如此，金管會說，南山人壽個人股權投資交易申報周期過長、查核以自然人憑證提供開戶及交易資料未臻確實、未訂定個別投資經理人股權投資的授權額度上限、未明確訂定總公司緊急應變團隊決策小組會議議事規範等缺失，有礙健全經營之虞。因此，金管會對南山人壽核處罰鍰660萬元及予以5項糾正，並命該解除經理人職務。
南山人壽晚間也發出聲明，對於經理人辦理投資業務，設有嚴格的內部控制制度，並確實辦理，以防範利益衝突。對於主管機關裁罰的缺失事項，已檢討改善，加強查核、監督機制，落實緊急應變通報機制，防範日後再發生類似的問題。
此外，南山人壽也表示，已查明案情事實，保戶權益並未受到影響，但就其個人的不當行為，公司也已主動移送檢調偵辦，並向葉員求償商譽損失，目前正由司法機關審理中。
